二者產(chǎn)生的原因不同.必然性由事物內(nèi)部的根本矛盾所決定,偶然性則由事物的非根本的矛盾和外部條件所決定.
所以必然性和偶然性都是有原因的.
可以從下面兩個(gè)方面講：
必然性：對(duì)人生的規(guī)劃預(yù)期建立在必然性的基礎(chǔ)上.
偶然性：把握生活中可能出現(xiàn)的機(jī)遇.
【內(nèi)容提要】認(rèn)識(shí)刑法中的因果關(guān)系,應(yīng)當(dāng)先從行為的客觀性質(zhì)著手確定行為與結(jié)果有無(wú)因果關(guān)系,然后再結(jié)合行為人的主觀罪過確定其行為是否屬危害行為,進(jìn)而確定其刑事責(zé)任的輕重；刑法中的因果關(guān)系是危害行為與危害結(jié)果之間的一種內(nèi)在的、本質(zhì)的聯(lián)系,危害行為（即原因）的產(chǎn)生帶有偶然性,刑法上因果關(guān)系本身是必然性和偶然性的辯證統(tǒng)一；應(yīng)當(dāng)正確區(qū)分因果關(guān)系中的原因與條件；不能把刑法上的因果關(guān)系與構(gòu)成犯罪和承擔(dān)刑事責(zé)任等同起來(lái).
刑法上的因果關(guān)系是犯罪客觀危害中的一個(gè)主要內(nèi)容,它反映了危害行為與危害結(jié)果之間的內(nèi)在聯(lián)系,正確解決刑法上的因果關(guān)系,對(duì)于正確解決危害行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事責(zé)任有重要意義.
一、必須堅(jiān)持因果關(guān)系的客觀性原理
辯證唯物論認(rèn)為,因果關(guān)系是客觀世界普遍聯(lián)系和相互制約的表現(xiàn)形式之一.自然界和人類社會(huì)中的任何一個(gè)現(xiàn)象,都會(huì)引起另一個(gè)現(xiàn)象.引起其他現(xiàn)象的現(xiàn)象是原因,由其他現(xiàn)象引起的現(xiàn)象是結(jié)果.因果關(guān)系就是指由包括時(shí)間先后程序在內(nèi)的一種現(xiàn)象必然引起另一種現(xiàn)象的具有本質(zhì)的內(nèi)在的聯(lián)系.唯物主義同時(shí)認(rèn)為,現(xiàn)象之間的因果聯(lián)系具有客觀的性質(zhì),因果關(guān)系的客觀性表現(xiàn)在因果之間的聯(lián)系是不以人的主觀意志轉(zhuǎn)移為轉(zhuǎn)移的.刑法上的因果關(guān)系是客觀世界普遍存在的因果關(guān)系的一種表現(xiàn)形式,正確認(rèn)識(shí)刑法上的因果關(guān)系,必須遵循馬克思主義哲學(xué)有關(guān)因果關(guān)系的基本理論,首先必須堅(jiān)持危害行為引起危害結(jié)果是一種客觀的現(xiàn)象,是不以行為人的意志轉(zhuǎn)移為轉(zhuǎn)移的.正如列寧所指出的：“我們通常所理解的因果性,只是世界性聯(lián)系的一個(gè)極小部分,然而——唯物主義補(bǔ)充說——這不是主觀聯(lián)系的一小部分,而是客觀實(shí)在聯(lián)系的一小部分.”是“物本身中”含有“因果依存性”[1].因此,認(rèn)識(shí)和判斷危害行為與危害結(jié)果之間是否存有因果關(guān)系,既不能以行為人是否認(rèn)識(shí)和怎樣的意志為轉(zhuǎn)移,也不能以其他人的認(rèn)識(shí)和意志為轉(zhuǎn)移.例如后母計(jì)厭丈夫前妻的女兒,經(jīng)常持棒追打該女.而該女一見后母持棒追打,便會(huì)產(chǎn)生條件反射,奪門而逃.某日,女兒為逃避后母的追打,奪門逃到馬路上.此時(shí),迎面開來(lái)一輛汽車,當(dāng)場(chǎng)將女兒撞死.在這一案例中,我們可以認(rèn)定后母追趕女兒是女兒被撞的一個(gè)條件,而司機(jī)駕車相撞是女兒致死的一個(gè)原因,即司機(jī)的駕車相撞與女兒致死之間存有因果關(guān)系.因?yàn)橹挥兴緳C(jī)駕車相撞的行為才包含了女兒致死的結(jié)果.這種因果關(guān)系作為一種客觀存在的聯(lián)系,它不是由人們主觀地根據(jù)自己的想象制造的,而只是客觀地反映在人們的頭腦中.
然而,在認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)因果關(guān)系的客觀性過程中,并不是不存在任何障礙的.當(dāng)我們假設(shè),如果后母工于心計(jì),早就知道某時(shí)某刻有汽車經(jīng)過,于是故意持棒將女兒趕上馬路,以致女兒被撞致死.面對(duì)此情此景,不知還有多少人能夠堅(jiān)持女兒之死仍然與司機(jī)的駕車相撞行為存有因果關(guān)系.很多人自然地會(huì)得出結(jié)論,是后母的追趕行為與女兒之死存在著因果關(guān)系.既然認(rèn)定后母的行為與女兒之死存有因果關(guān)系,就意味著后母的行為屬于故意殺人既遂.女兒已死后母就是故意殺人既遂,那么如果司機(jī)駕車相撞僅僅撞傷女兒,那就意味著后母的行為屬于故意殺人未遂.這樣,后母的故意殺人是既遂還是未遂,完全取決于司機(jī)的駕車行為,而不是后母本身的追趕行為,這又無(wú)論如何也不符合刑法的基本理論.
為什么有的人在理論上承認(rèn)因果關(guān)系的客觀性特征,然而在實(shí)踐中很難貫徹到底?為什么有的人在抽象的角度上承認(rèn)因果關(guān)系的客觀性,然而在具體的應(yīng)用上又否認(rèn)因果關(guān)系的客觀性呢?問題在于有的人在認(rèn)識(shí)刑法中因果關(guān)系的時(shí)候,首先從人的主觀方面著手,查明確定行為人的行為是否是危害行為,然后再確定行為與結(jié)果有無(wú)因果關(guān)系,這樣,因果關(guān)系就必然隨著行為人的意志轉(zhuǎn)移了.例如有的刑法學(xué)者提出,在刑法學(xué)上有意義的原因是危害社會(huì)的行為,有意義的結(jié)果是危害社會(huì)的結(jié)果.不具有危害性的行為與危害社會(huì)的結(jié)果間沒有因果關(guān)系.如竊賊慌忙逃竄,違章橫穿馬路被司機(jī)駕車撞死,如果司機(jī)主觀上無(wú)罪過,便就不存在刑法上的因果關(guān)系[2].但在這個(gè)案例中,如果司機(jī)發(fā)現(xiàn)竊賊正是自己的仇敵,以致能剎車而不為,故意將竊賊撞死.按照有的人的觀點(diǎn),此時(shí)司機(jī)的行為與竊賊之死就存在因果關(guān)系.這種貌似將刑法因果關(guān)系具體化的觀點(diǎn),卻完全違背了因果關(guān)系必然是客觀的最一般原理,把刑法上的因果關(guān)系看成是可以隨著行為人的意志轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移的一種主觀聯(lián)系.
我們認(rèn)為,如果作為客觀世界普遍聯(lián)系中的因果關(guān)系是純客觀的,它不以人們的意志轉(zhuǎn)移為轉(zhuǎn)移,那么作為刑法中的因果關(guān)系同樣也是純客觀的,它也不以行為人和其他人的意志轉(zhuǎn)移為轉(zhuǎn)移.這就要求我們?cè)谡J(rèn)識(shí)刑法中的因果關(guān)系時(shí),不能先從行為的法律性質(zhì)著手判斷其是否屬于危害行為,然后再確定與結(jié)果之間有無(wú)因果關(guān)系,而是應(yīng)該先從行為的客觀性質(zhì)著手確定行為與結(jié)果有無(wú)因果關(guān)系,然后再結(jié)合行為人的主觀罪過確定其行為是否屬危害行為,進(jìn)而確定其刑事責(zé)任的輕重.按照先確定行為的法律性質(zhì)、后確定因果關(guān)系的觀點(diǎn),具有因果關(guān)系等于存在刑事責(zé)任,行為人的主觀罪過在因果關(guān)系中已得到充分體現(xiàn).然而這種觀點(diǎn)恰恰在這一點(diǎn)上有意無(wú)意地否定了因果關(guān)系的客觀性特征.
那么怎樣才能正確地堅(jiān)持刑法中因果關(guān)系的客觀性呢?我們知道,當(dāng)一個(gè)犯罪事實(shí)或者客觀事件發(fā)生之時(shí),促成這一事實(shí)或事件發(fā)生的行為是否構(gòu)成犯罪,必須借助犯罪構(gòu)成的主觀罪過要件和客觀危害要件的評(píng)價(jià)才能得出正確的結(jié)論.主觀罪過與客觀危害有著密切的聯(lián)系,但兩者又有相對(duì)的獨(dú)立性.而刑法上的因果關(guān)系是作為犯罪客觀危害中的一個(gè)構(gòu)成要素,同樣與主觀罪過有著相對(duì)的獨(dú)立性.我們認(rèn)為,判斷和評(píng)價(jià)刑法上的因果關(guān)系,正是借助這種相對(duì)的獨(dú)立性,才能真實(shí)地考察其客觀性.因此,在我們確定因果關(guān)系的時(shí)候,絲毫不能受行為人和其他人的意識(shí)和意志的影響.只有在確定行為與結(jié)果之間有無(wú)因果關(guān)系之后,再結(jié)合行為人的主觀心理狀態(tài),以確定有無(wú)刑事責(zé)任和有多大的刑事責(zé)任.怎樣才是堅(jiān)持了因果關(guān)系的客觀性?對(duì)于我們來(lái)說,后母無(wú)意中持棒追趕女兒與后母有意持棒追趕女兒致死,司機(jī)因不能預(yù)見或不可抗力而撞死竊賊與司機(jī)有意追求或放任竊賊被撞死,就像兩幕被抽掉了心理活動(dòng)和語(yǔ)言表達(dá)內(nèi)容的“無(wú)聲電影”重現(xiàn)在我們面前,我們純粹從行為的自然屬性和物質(zhì)力量中去尋找行為對(duì)結(jié)果的影響作用.如果兩幕“無(wú)聲電影”中的一個(gè)場(chǎng)景被確認(rèn)為存有因果關(guān)系,那么另一個(gè)場(chǎng)景也應(yīng)當(dāng)同樣被確認(rèn)為存有因果關(guān)系,反之亦然.由此我們可以得出結(jié)論,認(rèn)識(shí)、判斷和評(píng)價(jià)刑法中的因果關(guān)系,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持因果關(guān)系的客觀性原則,就意味著必須將行為人的主觀心理狀態(tài)暫且擱置一旁不予理睬,將因果關(guān)系純粹看成是客觀世界中的一種客觀聯(lián)系.完成這一客觀事實(shí)的認(rèn)定后,再結(jié)合行為人的主觀心理罪過給予確定相應(yīng)的刑事責(zé)任.當(dāng)然,我們研究刑法中的因果關(guān)系,堅(jiān)持它的客觀性,并不是說社會(huì)上的所有行為都可以無(wú)限地進(jìn)入我們的刑法評(píng)價(jià)領(lǐng)域.我們說刑法上的因果關(guān)系是危害行為與危害結(jié)果的一種客觀聯(lián)系,此時(shí)的“危害行為”實(shí)際上是我們?cè)趯?duì)這一問題進(jìn)行獨(dú)立研究時(shí)的一種合乎邏輯規(guī)律的暫時(shí)假設(shè),而是不是危害行為,只有通過揭示行為人的主觀罪過才能加以證實(shí).但這一證實(shí)過程是在因果關(guān)系的認(rèn)識(shí)、判斷和評(píng)價(jià)之外進(jìn)行和完成的.正是這樣,我們才可以毫不遲疑地說,刑法上的因果關(guān)系,僅僅屬于犯罪客觀危害中的一個(gè)構(gòu)成要素.解決了刑法上的因果關(guān)系,只是解決了行為人對(duì)特定危害結(jié)果可以負(fù)相應(yīng)刑事責(zé)任的客觀依據(jù),但并不等于解決了刑事責(zé)任的全部問題.行為人最終是否要承擔(dān)刑事責(zé)任,是以行為時(shí)行為人在主觀上具有一定罪過為主觀依據(jù)的.只有主客觀要件同時(shí)具備并一致時(shí),刑事責(zé)任的根據(jù)才完全具備.那種有意無(wú)意把刑法上的因果關(guān)系與刑事責(zé)任混為一談的觀點(diǎn),都是不正確的,也是經(jīng)不起推敲的.而把刑法上的因果關(guān)系與刑事責(zé)任混為一談的深層錯(cuò)誤,就在于違背了因果關(guān)系的客觀屬性,把刑法上的因果關(guān)系看成是屬于行為人意識(shí)與意志支配下的客觀產(chǎn)物.
當(dāng)然還需要指出,堅(jiān)持因果關(guān)系的客觀性,并不等于在認(rèn)識(shí)、判斷和評(píng)價(jià)因果關(guān)系時(shí),一點(diǎn)不可能介入評(píng)價(jià)人的主觀能動(dòng)性.我們認(rèn)為,因果關(guān)系是客觀的,司法人員可以認(rèn)識(shí)它、評(píng)價(jià)它、反映它,但不能以自己主觀的臆想創(chuàng)造它、消滅它,也不能以自己的意識(shí)和意志替代它.然而在客觀世界復(fù)雜的普遍聯(lián)系中,司法人員截取哪一節(jié)聯(lián)系環(huán)節(jié)作為評(píng)價(jià)對(duì)象,這多少是由人的意志決定的.但是截取的一節(jié)事實(shí),本身仍是客觀的反映.這同樣體現(xiàn)了因果關(guān)系的客觀性.同時(shí),因果關(guān)系不以行為人的意志轉(zhuǎn)移為轉(zhuǎn)移,也并不等于說行為人的主觀心理活動(dòng)對(duì)行為的發(fā)展一點(diǎn)不起作用.這里需要指出的是,行為人的這種精神力量實(shí)際上已經(jīng)化為了行為中的物質(zhì)力量.所以,因果關(guān)系歸根到底是一種獨(dú)立于行為人意志以外的客觀聯(lián)系,在行為之中本身已蘊(yùn)含了結(jié)果發(fā)生的依賴性.
二、正確認(rèn)識(shí)因果關(guān)系的性質(zhì)
由于因果關(guān)系的復(fù)雜性,使得因果關(guān)系成為刑法理論中最有爭(zhēng)議的問題之一,而爭(zhēng)論的焦點(diǎn)主要集中在如何認(rèn)識(shí)和理解刑法上因果關(guān)系的性質(zhì)和由此而產(chǎn)生的如何正確區(qū)分對(duì)結(jié)果都有影響的原因和條件,即刑法上的因果關(guān)系除了必然因果關(guān)系之外,是否還存在著偶然因果關(guān)系.持“一分法”的學(xué)者認(rèn)為,刑法上的因果關(guān)系只有必然的因果關(guān)系一種形式.這種觀點(diǎn)指出,危害行為總是在一定條件下產(chǎn)生的,如果行為人所實(shí)施的危害行為對(duì)所發(fā)生的危害結(jié)果起著引起和決定作用的,就是原因.它和所發(fā)生的結(jié)果之間的聯(lián)系是一種內(nèi)在的、必然的聯(lián)系.如果所實(shí)施的危害行為對(duì)所發(fā)生的危害結(jié)果雖然起一定的作用,但并不能引起和決定這一結(jié)果的發(fā)生,那就是條件.它和所發(fā)生的結(jié)果之間的聯(lián)系是一種外在的、偶然的條件.無(wú)論必然現(xiàn)象還是偶然現(xiàn)象,都是一定原因引起的結(jié)果,都包含有因果性.但不能因此就認(rèn)為因果關(guān)系也應(yīng)當(dāng)分為必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系兩種形式,把必然聯(lián)系與偶然聯(lián)系和因果關(guān)系混為一談.因此,刑法中的因果關(guān)系是一種內(nèi)在的必然聯(lián)系[3].持“二分法”的學(xué)者認(rèn)為,刑法上的因果關(guān)系除必然因果關(guān)系之外,還必然包括偶然因果關(guān)系.刑法上的偶然因果關(guān)系是由這一個(gè)必然因果關(guān)系環(huán)節(jié)與那一個(gè)必然因果關(guān)系環(huán)節(jié)（即一對(duì)因果關(guān)系與另一對(duì)因果關(guān)系）,在連續(xù)的形式下的交錯(cuò)和巧遇所間接產(chǎn)生出來(lái)的結(jié)果,這就不是單一的而是復(fù)雜的因果關(guān)系的形式——偶然因果關(guān)系的特點(diǎn).這種情況是由行為人的行為同社會(huì)危害結(jié)果之間這種特殊對(duì)象所決定的.因?yàn)樾袨槿说男袨檫@一特殊形式的因,對(duì)于社會(huì)危害結(jié)果來(lái)說,它所起的作用,不限于直接的,還包括間接的,不限于直接造成前一因果環(huán)節(jié)中的果,還包括間接造成后一因果環(huán)節(jié)的果.如果前一因果環(huán)節(jié)的因同后一因果環(huán)節(jié)的果之間發(fā)生了間接關(guān)系,這種關(guān)系就是犯罪中的偶然因果關(guān)系[4].這兩種截然不同的觀點(diǎn)都從大量的哲學(xué)原理中尋找根據(jù),并試圖證明自己觀點(diǎn)的正確性,而認(rèn)為對(duì)方?jīng)]有正確理解哲學(xué)原理中有關(guān)必然性、偶然性與因果關(guān)系的關(guān)系.持必然關(guān)系的學(xué)者認(rèn)為：把一個(gè)完整的因果關(guān)系拆開后分為必然的因果關(guān)系與偶然的因果關(guān)系,“這實(shí)際上是把哲學(xué)上的必然性與偶然性這一對(duì)范疇,與因果關(guān)系這個(gè)概念混淆起來(lái)”[5].持偶然因果關(guān)系的學(xué)者認(rèn)為：“認(rèn)為因果關(guān)系只有必然因果關(guān)系一種形式,是把因果關(guān)系等同于必然性,不能正確理解因與果,必然性與偶然性這些哲學(xué)范疇之間的相互關(guān)系的結(jié)果.”[2]由此看來(lái),要解決刑法中有無(wú)偶然因果關(guān)系的存在,還必須首先要正確認(rèn)識(shí)哲學(xué)原理中相關(guān)范疇本身的屬性和相互之間的關(guān)系.
我們知道,在揭示、描繪和總結(jié)客觀世界普遍聯(lián)系的現(xiàn)代哲學(xué)中,包含有大量的基本范疇.而在有著普遍聯(lián)系的客觀世界,反映客觀世界事物普遍聯(lián)系的這些基本范疇之間也存在著或多或少、或明或暗、或緊或疏的相互聯(lián)系.就因果關(guān)系這一對(duì)范疇而言,它不但與必然性、偶然性存在著一定的聯(lián)系,從而表明因果關(guān)系產(chǎn)生的必然性與偶然性,而且它還與其他范疇發(fā)生聯(lián)系.例如結(jié)果反映了某種事物存在的現(xiàn)象,而原因揭示了這一事物之所以存在的本質(zhì)；結(jié)果可以表明某種事物成為客觀存在的現(xiàn)實(shí)性,而原因則可以揭示這種事物會(huì)產(chǎn)生某種現(xiàn)象的可能性.關(guān)系作為一個(gè)緊密結(jié)合的實(shí)體現(xiàn)象,它的產(chǎn)生固然有著其必然的原因,又有著其偶然的原因.然而,哲學(xué)中的每一對(duì)范疇不但它的本身是對(duì)立的統(tǒng)一,而且它的本身各自有著自身的獨(dú)特內(nèi)容,它們與其他范疇之間有著嚴(yán)格的區(qū)別.正因?yàn)槿绱?它們各自才有可能從不同的角度和不同的內(nèi)容上揭示客觀世界存在和具有的某種聯(lián)系和矛盾.不然,這些范疇不但不能揭示什么問題,而且連它們自身存在的余地也會(huì)喪失.
原因與結(jié)果這對(duì)范疇揭示了客觀世界中的什么樣的一種聯(lián)系?它們之間的關(guān)系其本質(zhì)是什么?因果關(guān)系實(shí)際上是指客觀世界普遍聯(lián)系和相互制約的一種表現(xiàn)形式,即自然界和人類社會(huì)中的任何一種現(xiàn)象的存在與出現(xiàn),都是由其他現(xiàn)象所引起的并又能夠引起其他現(xiàn)象的產(chǎn)生.由于客觀世界是普遍聯(lián)系的,一定的因果關(guān)系現(xiàn)象的產(chǎn)生又是在一定現(xiàn)象作用下產(chǎn)生和形成的,所以因果關(guān)系是由一種現(xiàn)象在一定現(xiàn)象作用下必然引起另一種現(xiàn)象產(chǎn)生的兩種現(xiàn)象之間的本質(zhì)、內(nèi)在的聯(lián)系.前一現(xiàn)象為因,后一現(xiàn)象為果,對(duì)這一因果關(guān)系實(shí)體現(xiàn)象產(chǎn)生一定影響作用的一定現(xiàn)象可以稱之為原因的原因.
必然性與偶然性指的是什么?它們是指客觀事物發(fā)生聯(lián)系和發(fā)展過程中的一種可能性趨勢(shì).必然性是指客觀事物發(fā)生聯(lián)系和發(fā)展過程中一種不可避免、一定如此的趨向,必然性產(chǎn)生于事物的內(nèi)部根據(jù)、本質(zhì)的原因.偶然性則表明客觀事物發(fā)展過程中存在的一種有可能出現(xiàn)、也有可能不出現(xiàn)的趨向.偶然性產(chǎn)生于客觀事物的外在條件、非本質(zhì)的原因.必然性和偶然性在客觀事物發(fā)展過程中有著不同的地位并起著不同的作用.必然性是事物發(fā)展過程中居支配地位的、一定要貫徹下去的趨勢(shì),它決定著事物發(fā)展的前途和方向.偶然性則相反,它對(duì)事物的發(fā)展只是起著加速或者延續(xù)的作用.必然性和偶然性是對(duì)立的統(tǒng)一.任何一個(gè)事物的發(fā)展過程中既包含著必然性的趨勢(shì),又包含著偶然性的情形.這種矛盾現(xiàn)象的產(chǎn)生是由于客觀事物的發(fā)展過程本身存在的普遍聯(lián)系的客觀世界中的復(fù)雜性所決定的.事物發(fā)展的必然趨勢(shì)主要是由它的內(nèi)在根據(jù)所決定的,然而這種必然趨勢(shì)能否實(shí)現(xiàn)而成為現(xiàn)實(shí),又得取決于這一事物與其他事物的許多偶然的聯(lián)系,以致在事物發(fā)展中會(huì)產(chǎn)生多種多樣的搖擺與偏差.恩格斯曾指出：“偶然的東西正因?yàn)槭桥既坏?所以有某種根據(jù),而且正因?yàn)槭桥既坏?所以也就沒有根據(jù)；偶然的東西是必然的,必然性自己規(guī)定自己的偶然性.而另一方面,這種偶然性又寧可說是絕對(duì)的必然性.”[6](P.543)正因?yàn)榕既恍院捅厝恍灾g存在如此辯證的關(guān)系,恩格斯又指出：“被斷定為必然的東西,是由純粹的偶然性構(gòu)成的,而所謂偶然的東西,是一種有必然性隱藏在里面的形式.”[7](P.240)由此可見,在事物的聯(lián)系和發(fā)展過程中,必然性和偶然性是同時(shí)存在的.必然性通過偶然性為自己開辟道路,必然性通過大量的偶然性表現(xiàn)出來(lái).偶然性是必然性的補(bǔ)充和表現(xiàn)形式.沒有脫離了必然性的偶然性.凡看來(lái)是偶然性在起作用的地方,偶然性本身又始終服從于內(nèi)部的隱藏著的必然性.
辯證唯物主義揭示的這些基本原理告訴我們：第一,因果關(guān)系表明了客觀事物之間存在著的一種內(nèi)在聯(lián)系.任何一對(duì)因果之間的聯(lián)系由于是它們內(nèi)在的聯(lián)系、本質(zhì)的聯(lián)系,因而也就是一種現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系,而因果之間由于現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系又必然使它們成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)的獨(dú)立體,兩者不可分離.有結(jié)果必然就有原因,我們不但能夠找出這一原因,而且在解釋因果聯(lián)系時(shí)也必須找出這一原因.盡管就因果關(guān)系的客觀性而言,必定先有因,后有果.但就唯物主義的實(shí)踐論而言,人們的認(rèn)識(shí)是從結(jié)果著眼,由果溯因,有果必有因.從這一意義上說,因果關(guān)系不但是現(xiàn)實(shí)的,也是必然的.但是當(dāng)一種新的現(xiàn)象出現(xiàn)之前,無(wú)所謂有原因的存在,正所謂無(wú)結(jié)果就無(wú)原因.原因是以結(jié)果的產(chǎn)生而“產(chǎn)生”,是以結(jié)果的存在而“存在”,正因?yàn)槿绱?因果關(guān)系才是現(xiàn)實(shí)的,現(xiàn)實(shí)的又才是必然的.因果關(guān)系的必然性是以有結(jié)果必然有原因的前提為基礎(chǔ)的,而不是相反.因?yàn)槿魏我环N現(xiàn)象能否必然引起另一種現(xiàn)象的產(chǎn)生,又得取決于許多偶然性的因素.例如開槍擊頭,其發(fā)展趨勢(shì)是必然導(dǎo)致死亡,但死亡是否成為現(xiàn)實(shí),又取決于子彈不會(huì)打偏,被害人沒有躲避等因素.而開槍死人存有因果關(guān)系,是以死亡存在為前提的,沒有死亡就不發(fā)生開槍與死亡之間的因果關(guān)系.因此,原因與結(jié)果永遠(yuǎn)是一對(duì)現(xiàn)實(shí)的不可分離和分割的關(guān)聯(lián)現(xiàn)象,因果關(guān)系永遠(yuǎn)是一種現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系.而有死亡的存在,就必然有導(dǎo)致死亡的原因存在又表明,因果關(guān)系永遠(yuǎn)是一種現(xiàn)實(shí)存在的實(shí)體現(xiàn)象內(nèi)部之間的必然聯(lián)系.
第二,因果關(guān)系是作為客觀世界的一個(gè)實(shí)體關(guān)系而存在的一種客觀現(xiàn)象,這一客觀現(xiàn)象的產(chǎn)生和存在又有其復(fù)雜的原因,也就是說這里包含著許多必然性和偶然性的因素,但必然性和偶然性本身反映的是事物發(fā)展的趨勢(shì),這種發(fā)展趨勢(shì)能否成為現(xiàn)實(shí)性,又包括了多種可能性.因此,必然性、偶然性就事物的發(fā)展趨勢(shì)而言,它永遠(yuǎn)表明了一種客觀事物有引起另一種客觀事物的可能性,是站在可能性成為現(xiàn)實(shí)性之前的一種前瞻.因此,現(xiàn)實(shí)的是必然的,但必然性并不等于現(xiàn)實(shí)性.例如開槍擊頭,既包含著必然導(dǎo)致死亡的可能性,也包含著因偶然因素不產(chǎn)生死亡的可能性,比如子彈打偏、子彈失效、被害人反應(yīng)敏捷及時(shí)將手槍打落等等.在一切事物蘊(yùn)含的可能性發(fā)展趨勢(shì)成為現(xiàn)實(shí)性之前,這一事物發(fā)展趨勢(shì)的必然性和偶然性都是一種可能性.而當(dāng)這一事物蘊(yùn)含的可能性已經(jīng)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性,那么這種現(xiàn)實(shí)性不但是必然性和偶然性統(tǒng)一的產(chǎn)物,而且也是必然性的最終反映,所以現(xiàn)實(shí)的都是必然的.因果關(guān)系是一種現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系,所以因果關(guān)系又是一種必然的聯(lián)系.
我們說因果現(xiàn)象是必然性和偶然性統(tǒng)一的產(chǎn)物,是就因果關(guān)系作為一個(gè)有關(guān)聯(lián)的實(shí)體現(xiàn)象而言的,就因果關(guān)系實(shí)體內(nèi)部的聯(lián)系而言,其本質(zhì)不但是現(xiàn)實(shí)的,而且又只能是必然的,正如有的學(xué)者所說的,研究犯罪因果關(guān)系“是在已經(jīng)發(fā)生危害結(jié)果的情況下,去查明這一結(jié)果是由誰(shuí)所實(shí)施的行為造成的,無(wú)論這種因果關(guān)系原來(lái)是必然的或者偶然的,結(jié)果都是實(shí)實(shí)在在地發(fā)生了.如果說偶然因果（指原因——摘引者注）對(duì)結(jié)果的發(fā)生有一個(gè)從零到百分之百的或然性,而我們所面臨的正是百分之百.從相互轉(zhuǎn)變的觀點(diǎn)來(lái)看,偶然性在這里已經(jīng)轉(zhuǎn)化為必然性了.”[8]這種觀點(diǎn)正確地表明了原因的偶然性并不表示因果關(guān)系的偶然性.原因的偶然性也并不能否認(rèn)因果關(guān)系的必然性[9](P.28).當(dāng)然這里也需要指出,偶然性轉(zhuǎn)變?yōu)楸厝恍?并不意味著偶然性本身沒有存在過和沒有發(fā)揮過作用,只是由于其自身量的堆積而發(fā)生質(zhì)的變化轉(zhuǎn)變?yōu)楸厝恍?以致才引起和造成某種結(jié)果的發(fā)生.正是在這一意義上,因果關(guān)系是一種必然聯(lián)系,只是在為什么會(huì)發(fā)生這種聯(lián)系的問題上,才與必然性和偶然性發(fā)生聯(lián)系,但原因的偶然性反映在因果關(guān)系內(nèi)部又表現(xiàn)為必然性,即結(jié)果必然是由原因引起的.
唯物辯證法關(guān)于因果關(guān)系的一般原理,對(duì)于我們認(rèn)識(shí)和研究刑法中的因果關(guān)系無(wú)疑具有重要的指導(dǎo)意義.刑法上的因果關(guān)系實(shí)際上就是危害行為與危害結(jié)果之間的一種內(nèi)在的、本質(zhì)的聯(lián)系,在危害行為已經(jīng)引起和造成危害結(jié)果的情況下,其因果關(guān)系是一種現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系,因而也是必然的聯(lián)系.刑法上的必然因果關(guān)系承認(rèn)危害結(jié)果是由一個(gè)危害行為基于必然的合乎規(guī)律的發(fā)展而造成的觀點(diǎn)無(wú)疑是正確的,只要這種觀點(diǎn)進(jìn)一步承認(rèn)危害行為（即原因）的產(chǎn)生帶有偶然性和刑法上因果關(guān)系本身是必然性和偶然性辯證統(tǒng)一的產(chǎn)物,那么這個(gè)觀點(diǎn)就能夠正確解釋刑法上因果關(guān)系的現(xiàn)象和本質(zhì)了.而相比之下,偶然因果關(guān)系的觀點(diǎn)存在著多方面的矛盾和謬論.
第一,偶然因果關(guān)系說把因果關(guān)系劃分為必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系,實(shí)際上混淆了哲學(xué)原理各種范疇的基本內(nèi)容,把因果關(guān)系與必然性、偶然性的聯(lián)系,看成是因果關(guān)系與必然性、偶然性的混合.如果這一觀點(diǎn)能夠成立,那么因果關(guān)系這一范疇一旦與現(xiàn)實(shí)性和可能性、現(xiàn)象與本質(zhì)等范疇相聯(lián)系,勢(shì)必又會(huì)出現(xiàn)現(xiàn)實(shí)因果關(guān)系和可能因果關(guān)系,本質(zhì)因果關(guān)系和現(xiàn)象因果關(guān)系等不同劃分,這樣勢(shì)必造成思想認(rèn)識(shí)上的混亂.在我們看來(lái),因果關(guān)系與必然性偶然性是兩對(duì)不同的范疇,它們具有各自的固定內(nèi)涵,它們之間具有的聯(lián)系并不能取代它們之間的區(qū)別,不可混為一談.因果關(guān)系是客觀現(xiàn)象之間引起與被引起的關(guān)系,必然性與偶然性是指客觀事物發(fā)展趨勢(shì)的表現(xiàn)形式.因果性反映了必然性,但這種必然性并不排除偶然因素的介入.
第二,偶然因果關(guān)系說把因果關(guān)系劃分為必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系,實(shí)際上把因果關(guān)系本身是必然性和偶然性相互作用、辯證統(tǒng)一的產(chǎn)物看成是必然性與偶然性相互對(duì)立后的產(chǎn)物,以致于“把因果關(guān)系的必然性和偶然性從同一個(gè)因果運(yùn)動(dòng)過程中獨(dú)立出來(lái),作為兩個(gè)實(shí)體而存在”[9](P.77).有的持偶然因果關(guān)系說的學(xué)者甚至還不同意偶然因果關(guān)系僅僅是“前一因果環(huán)節(jié)中的因同后一因果環(huán)節(jié)中的果之間發(fā)生了間接關(guān)系”[4]的說法,認(rèn)為在偶然因果關(guān)系的“原因和結(jié)果的這種聯(lián)系中,包含著三個(gè)或四個(gè)而不是兩個(gè)緊密連環(huán)著的必然因果環(huán)節(jié).”[10]按照這種觀點(diǎn),偶然因果關(guān)系不但能夠從一個(gè)完整的因果關(guān)系中獨(dú)立出來(lái),而且這里的原因是通過三四個(gè)必然因果環(huán)節(jié)才偶然與結(jié)果發(fā)生聯(lián)系.然而這種觀點(diǎn)不但把原因產(chǎn)生的偶然性看成了原因與結(jié)果的偶然聯(lián)系,而且也實(shí)在不能解釋偶然因果關(guān)系為什么只能是三個(gè)或四個(gè)而不是更多的必然因果環(huán)節(jié)的產(chǎn)物.而這種所謂的偶然聯(lián)系又想說明什么問題?在我們看來(lái),偶然性背后隱藏著必然性,必然性是通過偶然性為自己開辟道路的.
第三,偶然因果關(guān)系說把因果關(guān)系劃分為必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系,實(shí)際上把因果關(guān)系因其產(chǎn)生過程中存有偶然性的因素而與偶然性發(fā)生的聯(lián)系,錯(cuò)誤地理解為原因與結(jié)果的偶然聯(lián)系.
三、正確區(qū)分因果關(guān)系中的原因與條件
唯物辯證法的原理告訴我們,客觀世界是一幅由普遍聯(lián)系和相互作用無(wú)窮無(wú)盡地交織起來(lái)的畫面,一個(gè)事物的產(chǎn)生與發(fā)展,都得依賴于其他事物的作用.同樣,在一個(gè)因果關(guān)系中,一個(gè)結(jié)果的產(chǎn)生,離不開原因的作用,而原因在引起和促成結(jié)果的發(fā)生時(shí),又離不開條件的作用.由于原因和條件對(duì)結(jié)果都有一定的影響作用,和結(jié)果都有一定的聯(lián)系,只是兩者聯(lián)系的性質(zhì)不同,兩種影響的作用不同,因此也產(chǎn)生了種種不同的觀點(diǎn),其中最有影響的是“條件說”（主張條件即原因）和“原因說”（主張條件、原因有區(qū)別）.條件說認(rèn)為,凡是引起危害結(jié)果發(fā)生的一切條件行為,都屬于刑法的原因；凡是原因?qū)Y(jié)果的發(fā)生都有等同的作用,所以這種觀點(diǎn)也稱之為條件等價(jià)說.這種觀點(diǎn)從邏輯的聯(lián)系角度出發(fā),把自然科學(xué)上的“無(wú)前者就無(wú)后者”的因果聯(lián)系和思考方式全盤引進(jìn)到刑法學(xué)中,把所有對(duì)結(jié)果產(chǎn)生有過聯(lián)系和影響的條件因素都看成是原因,而不問它們之間聯(lián)系的緊疏、影響的大小和作用的主次.條件說把自然科學(xué)上因果關(guān)系的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)作為判斷刑法上因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn),勢(shì)必導(dǎo)致刑法因果關(guān)系范圍擴(kuò)大,從而導(dǎo)致刑事責(zé)任的擴(kuò)大.為了糾正條件說所存在的錯(cuò)誤,于是原因說應(yīng)運(yùn)而生.原因說認(rèn)為從哲學(xué)意義上說,凡是引起結(jié)果發(fā)生的一切條件可以稱之為原因,但是刑法學(xué)應(yīng)該在各種行為之間根據(jù)它們與結(jié)果的聯(lián)系性質(zhì)將各種行為分成原因條件和單純條件,其中原因條件是原因,單純條件屬條件.應(yīng)當(dāng)承認(rèn),將各種對(duì)結(jié)果發(fā)生不同聯(lián)系和影響作用的行為分成原因和條件,對(duì)刑法理論的發(fā)展